Договор доверительного управления активами

ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ

активами

 

 

г.
_______________

«____» ______________ 2016 г.

 

 

 

________________________________________________
в лице ________________________________________________, действующего на
основании ________________________________________________, именуемый в
дальнейшем «Доверительный Управляющий», с одной стороны, и
________________________________________________ в лице ________________________________________________,
действующего на основании ________________________________________________,
именуемый в дальнейшем «Инвестор», с другой стороны, именуемые в
дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор, в дальнейшем «Договор»,
о нижеследующем:

1. ТЕРМИНЫ И
ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ДОГОВОРЕ

Деятельность по доверительному управлению – осуществление Доверительным управляющим, от своего
собственного имени и за вознаграждение, в течение определенного договором срока
(отчетного периода), любых правомерных юридических и фактических действий,
направленных на получение прибыли, с Активами Инвестора и в интересах
Инвестора.

Инвестор
юридическое или физическое лицо, вкладывающее собственные, заемные или иные
привлеченные средства в инвестиционные проекты.

Активы Инвестора
денежные средства инвестирования, находящиеся на счете Инвестора в процессе
управления Доверительным управляющим, включая прибыль, полученную в процессе
управления.

Доверительный управляющий – определенное в договоре доверительного управления
юридическое лицо, принявшее на себя обязательства по осуществлению деятельности
по доверительному управлению Активами Инвестора.

Вознаграждение
процент от ежемесячной прибыли, полученной в результате управлении, уплачиваемые
Инвестором Доверительному управляющему ежемесячно, в конце каждого расчетного
периода.

Расчетный период
временной период с начала текущего календарного месяца (с 1 (первого) числа), и
до конца текущего календарного месяца. В том случае, если Договор заключен до
15 (пятнадцатого) числа месяца, то первый расчетный период начинается с момента
заключения Договора и заканчивается 1 (первого) числа месяца, следующего за
месяцем, когда был заключен настоящий Договор. В том случае, если Договор
заключен после 15 (пятнадцатого) числа месяца, то первый расчетный период
начинается с момента заключения Договора и заканчивается 1 (первого) числа
месяца, следующего за отчетным. (в данном случае отчетным месяцем будет
считаться месяц, следующий за тем, когда был заключен настоящий Договор).

Отчет Доверительного управляющего – устный или письменный отчет, выполненный в свободной
форме Доверительным управляющим, выдаваемый Инвестору по запросу и содержащий
сведения, запрашиваемые Инвестором.

Чистые Активы
денежные средства, внесенные непосредственно Инвестором без учета прибыли,
полученной в процессе управления.

Ежемесячная прибыль
– доход, полученный Доверительным управляющим к концу отчетного периода, в
результате операций с чистыми Активами на мировых финансовых рынках, равен
положительной разнице между Чистыми Активами и Активами Инвестора.

Брокер
юридическое или физическое лицо, выполняющее посреднические функции между
Инвестором и Доверительным управляющим, то есть: на счету брокера размещаются
Активы Инвестора, посредством чего Доверительный управляющий может совершать
сделки с целью извлечения прибыли.

2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

2.1. Инвестор предоставляет Доверительному управляющему
право управления Активами Инвестора в размере
________________________________________________, находящимися на счету
Инвестора, что подтверждается настоящим Договором, а Доверительный управляющий
обязуется осуществлять управление ими на мировых финансовых рынках, в интересах
Инвестора, без предварительных консультаций с ним, в течение срока действия
настоящего Договора.

2.2. Целью Доверительного управления по настоящему
Договору является получение оптимальной прибыли от управления счетом Инвестора.

3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ
СТОРОН

3.1. Обязанности Доверительного управляющего:

3.1.1. Доверительный управляющий обязан осуществлять
контроль за тем, чтобы чистые Активы Инвестора на счету Инвестора не
уменьшились более чем на ________% от стоимости чистых Активов на день передачи
их в управление.

3.1.2. Доверительный управляющий обязан, в любое время,
по запросу Инвестора, предоставлять отчет, обо всех совершенных на торговом
счету операциях и о состоянии Активов на счету Инвестора.

3.1.3. Соблюдать конфиденциальность в отношении счета
Инвестора.

3.2. Права Доверительного управляющего:

3.2.1. По истечении очередного расчетного периода
Доверительный управляющий имеет право на получение вознаграждения в
соответствии с разделом 5 настоящего Договора.

3.2.2. В случае нарушения Инвестором п.3.3. настоящего
Договора Доверительный управляющий вправе досрочно расторгнуть настоящий
Договор в одностороннем порядке и потребовать вознаграждение Инвестора до
окончания расчетного периода.

3.2.3. В случае нарушения Инвестором платежных
обязательств и иных условий настоящего Договора , Доверительный управляющий вправе
приостановить торговлю до полного компенсирования Инвестором суммы
вознаграждения.

3.3. Обязанности Инвестора:

3.3.1. В том случае, если Инвестор располагает отдельным
расчетным счетом, он обязан предоставить информацию о логине и пароле
расчетного счета Инвестора, которые будут необходимы Доверительному
управляющему для осуществления управления Активами Инвестора (Приложение
№________ настоящего Договора).

3.3.2. По истечении очередного расчетного периода
Инвестор обязан полностью выплачивать Доверительному управляющему
вознаграждение с прибыли, согласно разделу 5 настоящего Договора.

3.3.3. В случае, если Инвестор изъявляет желание снять со
своего расчетного счета Активы Инвестора до завершения очередного расчетного
периода, Доверительный управляющий вправе считать настоящий Договор досрочно
расторгнутым со стороны Инвестора. В таком случае, порядок взаиморасчетов согласно
п.5.4.

3.3.4. В случае досрочного расторжения Договора,
оговоренного п.3.4.3, п.3.4.4, Инвестор обязан за ________ календарных дня до
расторжения оповестить Доверительного управляющего в письменной форме (по
электронной переслать заказным письмом с уведомлением о вручении, либо при
передать по факсимильной связи с подтверждением адресатом факта получения
документа).

3.4. Права Инвестора:

3.4.1. Инвестор вправе в любое время просматривать
состояние торгового счета, а также контролировать движение средств по торговому
счету, при этом, не вмешиваясь в ход операций, совершаемых Доверительным
управляющим.

3.4.2. Инвестор имеет право в любое время по своему
усмотрению снимать со своего торгового счета, в установленном брокером порядке,
все или часть Чистых Активов Инвестора, при этом известив Доверительного
управляющего за три дня до такого снятия.

3.4.3. В случае снятия Инвестором части Активов со счета,
сумма Чистых Активов уменьшается на сумму снятых Активов Инвестора, таким
образом, Доверительный управляющий с момента такого снятия управляет оставшейся
суммой, и, ежемесячная прибыль Инвестора исчисляется из оставшейся на счету
Инвестора часть Чистых Активов.

3.4.4. Инвестор имеет право в любое время по своему
усмотрению пополнять свой торговый счет, в установленном брокером порядке, при
этом известив Доверительного управляющего за ________ дня до такого пополнения.

3.4.5. В случае, если Инвестор произвел дополнительные
вложения на счет, сумма Чистых Активов увеличивается на сумму дополнительных
вложений, таким образом, Доверительный управляющий с момента такого вложения
управляет образовавшейся суммой Чистых Активов, и, ежемесячная прибыль
рассчитывается из образовавшейся суммы Чистых Активов.

3.4.6. В случае нарушения Доверительным управляющим п.3.1
настоящего Договора Инвестор имеет право досрочно расторгнуть Договор в
одностороннем порядке. В таком случае Доверительный управляющий вправе
требовать выплату вознаграждения досрочно, не дожидаясь окончания расчетного
периода.

3.4.7. Инвестор вправе в любой момент расторгнуть
настоящий Договор без объяснения причин. В таком случае взаиморасчет
производится согласно п.5.4.

3.4.8. В случае расторжения Договора по инициативе
Доверительного Управляющего, Инвестор вправе требовать от Доверительного
управляющего компенсирование убытков, но только если такие убытки больше
оговоренных п.3.1.1 настоящего Договора.

3.4.9. Передача Инвестором своих прав и обязанностей по
настоящему договору третьим лицам не допускается.

4. ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ
ДОГОВОРА

4.1. Настоящим Договором определен следующий порядок
выполнения Договора:

4.1.1. Инвестор открывает счет у брокера, в установленном
брокером порядке, в течение трех рабочих дней с момента подписания настоящего
договора.

4.1.2. Инвестор перечисляет сумму Чистых Активов на счет,
в течение ________ рабочих дней со дня заключения настоящего Договора.

4.2. Днем передачи Чистых Активов, находящихся на счету
Инвестора, Доверительному управляющему в управление, является день получения
Доверительным управляющим заполненной Инвестором Анкеты Клиента/Инвестора, где
указывается логин и пароль к счету. Анкета Клиента/Инвестора пересылается в
адрес Доверительного управляющего в течение ________ рабочих дней с момента
подписания настоящего Договора.

4.3. Доверительный управляющий управляет счетом Инвестора
в рамках Договора.

4.4. В течении ________ рабочих дней со дня окончания
расчетного периода Инвестор уплачивает Доверительному управляющему
вознаграждение в размере ________% от ежемесячной прибыли.

4.5. В случае снятия части Активов Инвестора или
пополнения счета Инвестора, перед таким снятием или пополнением, Доверительный
управляющий и Инвестор производят внеочередной расчет и с этого момента
расчетный период рассчитывается согласно п.1.6 настоящего Договора, где датой
заключения договора будет считаться дата внесения на счет или снятия со счета
Активов Инвестора.

4.6. Инвестор имеет право в течение всего срока действия
Договора производить дополнительные вложения Чистых Активов на счет Инвестора.

5. ОПЛАТА УСЛУГ
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

5.1. Вознаграждение Доверительного управляющего
составляет ________% от ежемесячной прибыли Инвестора.

5.2. Если на конец отчетного периода ежемесячная прибыль
отсутствует, вознаграждение Доверительному управляющему за данный расчетный
период не выплачивается.

5.3. В том случае, если на конец отчетного периода, в
результате управления, сумма Чистых Активов на счету Инвестора уменьшилась, то
вознаграждение Доверительному управляющему не выплачивается до тех пор пока
сумма чистых Активов на счету Инвестора не приравняется к первоначально
вложенной. То есть Доверительный управляющий получает вознаграждение только с
прибыли Инвестора, что есть положительная разница между суммой Чистых Активов,
первоначально внесенных на счет и Активов Инвестора, которые увеличились
(уменьшились) в результате управления Доверительным управляющим.

5.4. В случае досрочного расторжения настоящего Договора,
расчет производится следующим образом:

5.4.1 Инвестор снимает Активы со счета и уплачивает
Доверительному управляющему вознаграждение, оговоренное п.5.1 Договора, из
прибыли, полученной со дня последнего расчета до дня расторжения настоящего
Договора.

6. СРОКИ ДЕЙСТВИЯ
ДОГОВОРА

6.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его
подписания сторонами и действует в течение года или до наступления моментов,
оговоренных п.3.2.2, п.3.4.3, п.3.4.4 настоящего Договора.

6.2. Если к концу действия Договора ни одна из сторон не
изъявила желания расторгнуть настоящий Договор, то Договор автоматически
считается продленным еще на год.

6.3. В случае крайней необходимости каждая из Сторон
настоящего договора вправе досрочно расторгнуть договор, предупредив другую
Сторону не менее чем за ________ календарных дня до момента расторжения
договора.

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
СТОРОН

7.1. Ответственность Сторон по настоящему договору
определяется в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации.

7.2. Любая информация, передаваемая одной Стороной другой
Стороне в период действия настоящего Договора и содержащая сведения, связанные
с исполнением настоящего Договора, является конфиденциальной и не подлежит
разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных
законодательством РФ. В случае разглашения такой информации, разгласившая
Сторона несет ответственность перед пострадавшей Стороной в соответствии с
законодательством РФ.

7.3. Стороны строят свои отношения на основе партнерства,
взаимного доверия и конфиденциальности. Стороны примут все меры для разрешения
возникающих разногласий путем переговоров.

7.4. В случае невозможности решения споров путем
переговоров, споры будут решаться в соответствующем суде Российской Федерации.

8. ФОРС-МАЖОР

8.1. При наступлении обстоятельств форс-мажорного
характера, которые делают невозможным своевременное исполнение любой из Сторон
обязательств по настоящему договору, а именно: пожара, войны, стихийного
бедствия, террористического акта и т.п., выполнение обязательств по настоящему
договору приостанавливается соразмерно времени, в течение которого действуют
такие обстоятельства.

8.2. Сторона, для которой создалась невозможность
исполнения обязательств по договору в связи с наступлением обстоятельств
форс-мажорного характера, должна письменно известить другую Сторону о
наступлении или прекращении действия таких обстоятельств не позднее ________ календарных
дней с момента наступления или прекращении действия таких обстоятельств.

9. ГАРАНТИИ СТОРОН

9.1. Стороны заявляют и гарантируют, что ими соблюдены
все требования законодательства Российской Федерации.

9.2. Стороны, подписав настоящий Договора, тем самым
подтверждают, что не существует никаких ограничений, которые могли бы
препятствовать или делать невозможным операции с Активами с точки зрения
свободы распоряжения ими в том объеме, который подтвержден Сторонами на дату
подписания настоящего Договора.

9.3. Инвестор гарантирует, что все сведения, указанные в
Приложении №________ к настоящему Договору, достоверны.

10. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ
УСЛОВИЯ

10.1. Стороны договорились между собой, что для
контактной информации и передачи документов будут использоваться только те
реквизиты, которые указаны Сторонами в п.11 настоящего Договора.

10.2. При изменении реквизитов Доверительного
управляющего или Инвестора, Стороне, меняющей свои реквизиты, необходимо
уведомить другую Сторону о соответствующих изменениях не позднее ________
календарных дней с момента изменения реквизитов.

10.3. Все изменения, дополнения, акты и приложения к
настоящему договору действительны только, если они сделаны письменно и
подписаны непосредственно представителями Сторон.

11. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА
И БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Доверительный Управляющий

Юр.
адрес:

Почтовый
адрес:

ИНН:

КПП:

Банк:

Рас./счёт:

Корр./счёт:

БИК:

Инвестор

Юр.
адрес:

Почтовый
адрес:

ИНН:

КПП:

Банк:

Рас./счёт:

Корр./счёт:

БИК:

 

12. ПОДПИСИ СТОРОН

 

Доверительный
Управляющий _______________

Инвестор
_______________

 

Скачать Договора доверительного управления активами